Vendor Pack
Dossier KYC de fornecedor para gestoras
Informacao Legal
- Denominacao social
- Alforis Finance SAS
- Nome comercial
- Alforis
- Forma juridica
- SAS (Sociedade por Acoes Simplificada)
- SIRET
- [A completar]
- SIREN
- 943 007 229
- NIF-IVA
- FR 159 430 072 29
- Codigo NAF
- [A completar]
- Capital social
- 5.000 EUR
Morada
- Sede social
- 15 rue de la Bourse
- Morada operacional
- 15 rue de la Bourse
- Cidade
- 75002 Paris
- Pais
- Franca
Governanca e Organizacao
Diretores
| Nome | Cargo | Desde |
|---|---|---|
| Michel Marques | Presidente | 2023 |
| [A completar] | Diretor-Geral | - |
Acionistas
| Acionista | Participacao | Tipo |
|---|---|---|
| Michel Marques | [X]% | Pessoa singular |
| [Outros acionistas] | [Y]% | - |
Organizacao
Estrutura organizacional leve e agil.
- Efetivos totais
- < 10
- Equipa comercial
- 3
- Compliance
- 1 (RCCI)
- Operacoes/Tech
- 2
Controlos Internos
Quadro de controlo
Um quadro de controlo interno adaptado a nossa dimensao e atividade.
- Controlos operacionais diarios
- Revisao mensal pelo RCCI
- Auditoria de conformidade semestral
- Relatorio anual de controlo interno
Auditorias
| Tipo de auditoria | Frequencia | Ultima auditoria |
|---|---|---|
| Auditoria interna | Trimestral | [Data] |
| Auditoria externa | Anual | [Data] |
| Auditoria conformidade | Semestral | [Data] |
Gestao de riscos
Mapa de riscos atualizado anualmente, cobrindo riscos operacionais, de conformidade, reputacionais e ciber.
Documentacao Regulatoria
Registos regulatorios
| Autoridade/Registo | Numero | Valido ate |
|---|---|---|
| AFTPM | Membro | Quota anual |
Ambito de atividade
A Alforis Finance exerce a atividade de Third Party Marketing (TPM) por conta de gestoras.
- Promocao e distribuicao de fundos de investimento
- Sem consultoria de investimentos
- Sem rececao-transmissao de ordens
RGPD e Seguranca
Quadro RGPD
- DPO
- Designado
- Contacto DPO
- [email protected]
- Registo de tratamentos
- Atualizado
- Avaliacoes de impacto (PIA)
- Realizadas quando necessario
Medidas de seguranca
Medidas tecnicas
- Cifragem de dados (AES-256)
- Autenticacao forte (MFA)
- Backups cifrados diarios
- Alojamento em França (UE)
Medidas organizacionais
- Politica de seguranca documentada
- Formacao de colaboradores
- Gestao de acessos por funcao
- Procedimento de gestao de incidentes
Notificacao de violacoes
Em caso de violacao de dados, notificacao a CNPD em 72h e aos titulares se houver alto risco.
Seguro Profissional
Responsabilidade Civil Profissional
- Seguradora
- [Nome seguradora]
- N.o Apolice
- [A completar]
- Montante garantido
- [X] EUR por sinistro
- Valido ate
- [Data]
Ambito da cobertura
A apolice de seguro cobre:
- Negligencia profissional
- Erros e omissoes
- Incumprimento de obrigacoes contratuais
- Custos de defesa
Um certificado de seguro atualizado esta disponivel mediante pedido.
Dados Bancarios
Informacao confidencial
Esta informacao e estritamente confidencial e destinada apenas aos departamentos de contabilidade/compras da gestora.
Dados bancarios
- Banco
- [Nome do banco]
- Titular
- Alforis Finance SAS
- IBAN
- [FRXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX]
- BIC/SWIFT
- [XXXXXXXX]
Condicoes de pagamento
Condicoes de pagamento padrao.
- Prazo de pagamento
- 30 dias fim do mes
- Moeda
- EUR
- Metodo de pagamento
- Transferencia bancaria
Certificacao
Certifico que a informacao contida neste documento e exata e esta atualizada.
Assinatura
Michel Marques
Presidente - Alforis Finance SAS
Data
Paris, Franca
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