Documento confidencial
2026
Checklist RFI/RFP
Questionario de due diligence para gestoras
EmpresaAlforis Finance SASU
Dataoutubro de 2026
Versao1.0
Este documento responde as perguntas padrao dos processos de due diligence (RFI/RFP) das gestoras que desejam contratar a Alforis Finance como Third Party Marketer.
Informacao Geral
Identificacao da empresa
- Designacao social
- Alforis Finance SASU
- Forma juridica
- SASU (Sociedade por Acoes Simplificada Unipessoal)
- RCS Paris
- 943 007 229
- Capital social
- 5.000 EUR
- Data de constituicao
- 2025
- Sede social
- 10 rue de la Bourse, 75002 Paris
- Efetivos
- 1 (dirigente)
- Website
- www.alforis.fr
Governanca
| Cargo | Nome | Experiencia |
|---|---|---|
| Presidente | Michel Marques | 20 anos em distribuicao, ex-responsavel de distribuicao EMTN (Credit Mutuel) |
Acionariado
Estrutura acionaria simples e transparente.
Sem conflito de interesses estrutural
Total independencia das gestoras
Sem ligacoes de capital com distribuidores concorrentes
Conformidade e Regulacao
Enquadramento regulatorio
Registos
| Autoridade | Numero | Estado |
|---|---|---|
| AFTPM | Membro | Ativo |
Politicas implementadas
Politica PBC/FT
Procedimentos KYC
Gestao de conflitos de interesses
Tratamento de reclamacoes
Protecao de dados (RGPD)
Plano de continuidade de negocio
Politica de externalizacao
Politica de remuneracao
Quadro de controlo
Michel Marques, dirigente, e responsavel pela conformidade. Apoia-se numa ferramenta de analise por IA; a decisao final continua a ser humana.
- •Controlos realizados pelo dirigente
- •Reporting regulatorio atualizado
Processo Comercial
Servicos e entregaveis
Servicos oferecidos
Prospeccao e qualificacao de prospects
Organizacao de reunioes e apresentacoes
Suporte a due diligence do investidor
Acompanhamento da relacao com clientes
Reporting de atividade detalhado
Reporting
| Entregavel | Frequencia | Formato |
|---|---|---|
| Relatorio de atividade | Mensal | |
| Pipeline comercial | Mensal | Excel |
| Revisao KPIs | Trimestral | Apresentacao |
| Balanco anual | Anual | Reuniao |
IT e Seguranca
Infraestrutura tecnica
Infraestrutura
- Alojamento
- Alforis Finance (França, UE)
- CRM
- Solucao proprietaria
- Backups
- Diarios, retencao 30 dias
- Cifragem
- AES-256 em repouso, TLS 1.3 em transito
Medidas de seguranca
Autenticacao multifator (MFA)
Certificados SSL/TLS
Firewall e detecao de intrusoes
Logs de auditoria completos
Conformidade RGPD
Procedimento de gestao de incidentes
Continuidade de negocio
Um plano de continuidade de negocio (PCN) esta implementado para garantir a resiliencia operacional.
RTO (Recovery Time Objective): < 4 horas
RPO (Recovery Point Objective): < 24 horas
Testes de recuperacao anuais
Anexos
Os seguintes documentos estao disponiveis mediante pedido.
| Documento | Disponivel | Formato |
|---|---|---|
| Certidao permanente | Sim | |
| Estatutos atualizados | Sim | |
| Certificado RC Profissional | Mediante pedido | |
| Politica RGPD | Sim | |
| Politica PBC/FT | Sim | |
| Contas anuais | Mediante pedido |
Pedido de documentos
Para obter estes documentos, contacte-nos em [email protected]
Preenchido por Alforis Finance
Data:
Nome:
Carimbo e assinatura
Interessado? Marque uma reuniao com Michel Marques
30 min