Vendor Pack
KYC-Lieferantenmappe für Asset Manager
Rechtliche Informationen
- Rechtsname
- Alforis Finance SAS
- Handelsname
- Alforis
- Rechtsform
- SAS (Vereinfachte Aktiengesellschaft)
- SIRET
- [Auszufüllen]
- SIREN
- 943 007 229
- USt-IdNr.
- FR 159 430 072 29
- NAF-Code
- [Auszufüllen]
- Stammkapital
- 5.000 €
Adresse
- Eingetragener Sitz
- 15 rue de la Bourse
- Betriebsadresse
- 15 rue de la Bourse
- Stadt
- 75002 Paris
- Land
- Frankreich
Governance & Organisation
Geschäftsführer
| Name | Position | Seit |
|---|---|---|
| Michel Marques | Präsident | 2023 |
| [Auszufüllen] | Geschäftsführer | - |
Gesellschafter
| Gesellschafter | Beteiligung | Typ |
|---|---|---|
| Michel Marques | [X]% | Natürliche Person |
| [Weitere Gesellschafter] | [Y]% | - |
Organisation
Schlanke und agile Organisationsstruktur.
- Gesamtmitarbeiterzahl
- < 10
- Vertriebsteam
- 3
- Compliance
- 1 (RCCI)
- Operations/Tech
- 2
Interne Kontrollen
Kontrollrahmen
Ein internes Kontrollsystem, angepasst an unsere Größe und Aktivität.
- Tägliche operative Kontrollen
- Monatliche RCCI-Überprüfung
- Halbjährliches Compliance-Audit
- Jährlicher interner Kontrollbericht
Audits
| Audit-Typ | Häufigkeit | Letztes Audit |
|---|---|---|
| Internes Audit | Vierteljährlich | [Datum] |
| Externes Audit | Jährlich | [Datum] |
| Compliance-Audit | Halbjährlich | [Datum] |
Risikomanagement
Jährlich aktualisierte Risikolandkarte, die operative, Compliance-, Reputations- und Cyberrisiken abdeckt.
Regulatorische Dokumentation
Regulatorische Registrierungen
| Behörde/Register | Nummer | Gültig bis |
|---|---|---|
| AFTPM | Mitglied | Jährliches Abonnement |
Tätigkeitsbereich
Alforis Finance führt Third-Party-Marketing-Aktivitäten (TPM) im Auftrag von Asset Managern durch.
- Werbung und Vertrieb von Investmentfonds
- Keine Anlageberatung
- Keine Auftragsannahme und -weiterleitung
DSGVO & Sicherheit
DSGVO-Rahmen
- DSB
- Bestellt
- DSB-Kontakt
- [email protected]
- Verarbeitungsverzeichnis
- Aktuell
- Datenschutz-Folgenabschätzungen (DSFA)
- Bei Bedarf durchgeführt
Sicherheitsmaßnahmen
Technische Maßnahmen
- Datenverschlüsselung (AES-256)
- Starke Authentifizierung (MFA)
- Verschlüsselte tägliche Backups
- Hosting in Frankreich (EU)
Organisatorische Maßnahmen
- Dokumentierte Sicherheitsrichtlinie
- Mitarbeiterschulung
- Rollenbasiertes Zugriffsmanagement
- Incident-Management-Verfahren
Datenpannenmeldung
Im Falle einer Datenpanne: Meldung an die CNIL innerhalb von 72 Stunden und an die betroffenen Personen bei hohem Risiko.
Berufshaftpflichtversicherung
Berufshaftpflicht
- Versicherer
- [Name des Versicherers]
- Policennummer
- [Auszufüllen]
- Deckungsbetrag
- [X] € pro Schadensfall
- Gültig bis
- [Datum]
Deckungsumfang
Die Versicherungspolice deckt:
- Berufliche Fahrlässigkeit
- Irrtümer und Auslassungen
- Verletzung vertraglicher Verpflichtungen
- Verteidigungskosten
Ein aktueller Versicherungsnachweis ist auf Anfrage erhältlich.
Bankverbindung
Vertrauliche Informationen
Diese Informationen sind streng vertraulich und ausschließlich für die Buchhaltungs-/Einkaufsabteilungen des Asset Managers bestimmt.
Bankdaten
- Bank
- [Name der Bank]
- Kontoinhaber
- Alforis Finance SAS
- IBAN
- [FRXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX]
- BIC/SWIFT
- [XXXXXXXX]
Zahlungsbedingungen
Standardzahlungsbedingungen.
- Zahlungsziel
- 30 Tage nach Monatsende
- Währung
- EUR
- Zahlungsart
- Banküberweisung
Zertifizierung
Ich bestätige, dass die in diesem Dokument enthaltenen Informationen korrekt und aktuell sind.
Unterschrift
Michel Marques
Präsident – Alforis Finance SAS
Datum
Paris, Frankreich
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