Alforis
Vertrauliches Dokument
2026

RFI/RFP-Checkliste

Due-Diligence-Fragebogen für Asset Manager

UnternehmenAlforis Finance SAS
Datumseptembre 2026
Version1.0

Dieses Dokument beantwortet Standardfragen im Due-Diligence-Prozess (RFI/RFP) von Asset Managern, die Alforis Finance als Third-Party-Marketer mandatieren möchten.

Allgemeine Informationen

Unternehmensidentifikation
Rechtsname
Alforis Finance SAS
Rechtsform
SAS (Vereinfachte Aktiengesellschaft)
RCS Paris
943 007 229
Stammkapital
5.000 €
Gründungsdatum
2023
Eingetragener Sitz
15 rue de la Bourse, 75002 Paris
Mitarbeiterzahl
< 10
Website
www.alforis.fr

Governance

PositionNameErfahrung
CEOMichel Marques15+ Jahre Fondsvertrieb
COO[Auszufüllen]-
RCCI[Auszufüllen]-

Eigentümerstruktur

Einfache und transparente Eigentümerstruktur.

Kein struktureller Interessenkonflikt
Vollständige Unabhängigkeit von Asset Managern
Keine Kapitalbeteiligungen bei konkurrierenden Distributoren

Compliance & Regulierung

Regulatorischer Rahmen

Registrierungen

BehördeNummerStatus
AFTPMMitgliedAktiv

Bestehende Richtlinien

AML/CFT-Richtlinie
KYC-Verfahren
Management von Interessenkonflikten
Beschwerdemanagement
Datenschutz (DSGVO)
Business-Continuity-Plan
Auslagerungsrichtlinie
Vergütungsrichtlinie

Kontrollrahmen

Ein robustes internes Kontrollsystem ist vorhanden.

  • •Erste Kontrollebene durch operative Mitarbeiter
  • •Zweite Kontrollebene durch RCCI
  • •Jährliches externes Audit
  • •Aktuelles regulatorisches Reporting

Kommerzieller Prozess

Dienstleistungen und Deliverables

Angebotene Dienstleistungen

Akquise und Interessentenqualifizierung
Organisation von Gesprächen und Präsentationen
Investor-Due-Diligence-Begleitung
Kundenbeziehungsnachverfolgung
Detailliertes Aktivitätsreporting

Reporting

DeliverableHäufigkeitFormat
AktivitätsberichtMonatlichPDF
VertriebspipelineMonatlichExcel
KPI-ÜberprüfungVierteljährlichPräsentation
JahresüberprüfungJährlichGespräch

IT & Sicherheit

Technische Infrastruktur

Infrastruktur

Hosting
Alforis Finance (Frankreich, EU)
CRM
Proprietäre Lösung
Backups
Täglich, 30-Tage-Aufbewahrung
Verschlüsselung
AES-256 im Ruhezustand, TLS 1.3 bei Übertragung

Sicherheitsmaßnahmen

Multi-Faktor-Authentifizierung (MFA)
SSL/TLS-Zertifikate
Firewall und Einbruchserkennung
Vollständige Audit-Logs
DSGVO-Konformität
Incident-Management-Verfahren

Business Continuity

Ein Business-Continuity-Plan (BCP) ist vorhanden, um operative Resilienz zu gewährleisten.

RTO (Recovery Time Objective): < 4 Stunden
RPO (Recovery Point Objective): < 24 Stunden
Jährliche Wiederherstellungstests

Anlagen

Folgende Dokumente sind auf Anfrage erhältlich.

DokumentVerfügbarFormat
HandelsregisterauszugJaPDF
Aktualisierte SatzungJaPDF
BerufshaftpflichtnachweisJaPDF
ORIAS-BescheinigungJaPDF
DSGVO-RichtlinieJaPDF
AML/CFT-RichtlinieJaPDF
OrganigrammJaPDF
JahresabschlussAuf AnfragePDF

Dokumentenanfrage

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Ausgefüllt von Alforis Finance

Datum:
Name:

Stempel und Unterschrift

Alforis Finance
Third Party Marketing | France - Belgique - Luxembourg
[email protected]
www.alforis.fr
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