RFI/RFP-Checkliste
Due-Diligence-Fragebogen für Asset Manager
Dieses Dokument beantwortet Standardfragen im Due-Diligence-Prozess (RFI/RFP) von Asset Managern, die Alforis Finance als Third-Party-Marketer mandatieren möchten.
Allgemeine Informationen
- Rechtsname
- Alforis Finance SASU
- Rechtsform
- SASU (Vereinfachte Aktiengesellschaft mit einem Gesellschafter)
- RCS Paris
- 943 007 229
- Stammkapital
- 5.000 €
- Gründungsdatum
- 2025
- Eingetragener Sitz
- 10 rue de la Bourse, 75002 Paris
- Mitarbeiterzahl
- 1 (Geschäftsführer)
- Website
- www.alforis.fr
Governance
| Position | Name | Erfahrung |
|---|---|---|
| Präsident | Michel Marques | 20 Jahre Vertrieb, ehem. Leiter EMTN-Vertrieb (Crédit Mutuel) |
Eigentümerstruktur
Einfache und transparente Eigentümerstruktur.
Compliance & Regulierung
Registrierungen
| Behörde | Nummer | Status |
|---|---|---|
| AFTPM | Mitglied | Aktiv |
Bestehende Richtlinien
Kontrollrahmen
Michel Marques, Geschäftsführer, ist für die Compliance verantwortlich. Er stützt sich auf ein KI-Analysewerkzeug; die endgültige Entscheidung bleibt menschlich.
- •Kontrollen durch den Geschäftsführer
- •Aktuelles regulatorisches Reporting
Kommerzieller Prozess
Angebotene Dienstleistungen
Reporting
| Deliverable | Häufigkeit | Format |
|---|---|---|
| Aktivitätsbericht | Monatlich | |
| Vertriebspipeline | Monatlich | Excel |
| KPI-Überprüfung | Vierteljährlich | Präsentation |
| Jahresüberprüfung | Jährlich | Gespräch |
IT & Sicherheit
Infrastruktur
- Hosting
- Alforis Finance (Frankreich, EU)
- CRM
- Proprietäre Lösung
- Backups
- Täglich, 30-Tage-Aufbewahrung
- Verschlüsselung
- AES-256 im Ruhezustand, TLS 1.3 bei Übertragung
Sicherheitsmaßnahmen
Business Continuity
Ein Business-Continuity-Plan (BCP) ist vorhanden, um operative Resilienz zu gewährleisten.
Anlagen
Folgende Dokumente sind auf Anfrage erhältlich.
| Dokument | Verfügbar | Format |
|---|---|---|
| Handelsregisterauszug | Ja | |
| Aktualisierte Satzung | Ja | |
| Berufshaftpflichtnachweis | Auf Anfrage | |
| DSGVO-Richtlinie | Ja | |
| AML/CFT-Richtlinie | Ja | |
| Jahresabschluss | Auf Anfrage |
Dokumentenanfrage
Um diese Dokumente zu erhalten, kontaktieren Sie uns unter [email protected]
Ausgefüllt von Alforis Finance
Stempel und Unterschrift
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