Vendor Pack
Expediente KYC de proveedor para gestoras
Informacion Legal
- Denominacion social
- Alforis Finance SAS
- Nombre comercial
- Alforis
- Forma juridica
- SAS (Sociedad por Acciones Simplificada)
- SIRET
- [Por completar]
- SIREN
- 943 007 229
- NIF-IVA
- FR 159 430 072 29
- Codigo NAF
- [Por completar]
- Capital social
- 5.000 EUR
Direccion
- Sede social
- 15 rue de la Bourse
- Direccion operativa
- 15 rue de la Bourse
- Ciudad
- 75002 Paris
- Pais
- Francia
Gobernanza y Organizacion
Directivos
| Nombre | Cargo | Desde |
|---|---|---|
| Michel Marques | Presidente | 2023 |
| [Por completar] | Director General | - |
Accionistas
| Accionista | Participacion | Tipo |
|---|---|---|
| Michel Marques | [X]% | Persona fisica |
| [Otros accionistas] | [Y]% | - |
Organizacion
Estructura organizativa ligera y agil.
- Plantilla total
- < 10
- Equipo comercial
- 3
- Compliance
- 1 (RCCI)
- Operaciones/Tech
- 2
Controles Internos
Marco de control
Un marco de control interno adaptado a nuestro tamano y actividad.
- Controles operativos diarios
- Revision mensual por RCCI
- Auditoria de cumplimiento semestral
- Informe anual de control interno
Auditorias
| Tipo de auditoria | Frecuencia | Ultima auditoria |
|---|---|---|
| Auditoria interna | Trimestral | [Fecha] |
| Auditoria externa | Anual | [Fecha] |
| Auditoria cumplimiento | Semestral | [Fecha] |
Gestion de riesgos
Mapa de riesgos actualizado anualmente, cubriendo riesgos operativos, de cumplimiento, reputacionales y ciber.
Documentacion Regulatoria
Registros regulatorios
| Autoridad/Registro | Numero | Valido hasta |
|---|---|---|
| AFTPM | Miembro | Cuota anual |
Ambito de actividad
Alforis Finance ejerce la actividad de Third Party Marketing (TPM) por cuenta de gestoras.
- Promocion y distribucion de fondos de inversion
- Sin asesoramiento de inversiones
- Sin recepcion-transmision de ordenes
RGPD y Seguridad
Marco RGPD
- DPO
- Designado
- Contacto DPO
- [email protected]
- Registro de tratamientos
- Al dia
- Evaluaciones de impacto (PIA)
- Realizadas cuando es necesario
Medidas de seguridad
Medidas tecnicas
- Cifrado de datos (AES-256)
- Autenticacion fuerte (MFA)
- Copias de seguridad cifradas diarias
- Alojamiento en Francia (UE)
Medidas organizativas
- Politica de seguridad documentada
- Formacion de empleados
- Gestion de accesos por rol
- Procedimiento de gestion de incidentes
Notificacion de brechas
En caso de brecha de datos, notificacion a la AEPD en 72h y a los afectados si hay alto riesgo.
Seguro Profesional
Responsabilidad Civil Profesional
- Aseguradora
- [Nombre aseguradora]
- N° Poliza
- [Por completar]
- Importe garantizado
- [X] EUR por siniestro
- Valido hasta
- [Fecha]
Alcance de la cobertura
La poliza de seguro cubre:
- Negligencia profesional
- Errores y omisiones
- Incumplimiento de obligaciones contractuales
- Costes de defensa
Un certificado de seguro actualizado esta disponible bajo peticion.
Datos Bancarios
Informacion confidencial
Esta informacion es estrictamente confidencial y destinada unicamente a los departamentos de contabilidad/compras de la gestora.
Datos bancarios
- Banco
- [Nombre del banco]
- Titular
- Alforis Finance SAS
- IBAN
- [FRXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX]
- BIC/SWIFT
- [XXXXXXXX]
Condiciones de pago
Condiciones de pago estandar.
- Plazo de pago
- 30 dias fin de mes
- Divisa
- EUR
- Metodo de pago
- Transferencia bancaria
Certificacion
Certifico que la informacion contenida en este documento es exacta y esta actualizada.
Firma
Michel Marques
Presidente - Alforis Finance SAS
Fecha
Paris, Francia
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