Vendor Pack
Expediente KYC de proveedor para gestoras
Informacion Legal
- Denominacion social
- Alforis Finance SASU
- Nombre comercial
- Alforis
- Forma juridica
- SASU (Sociedad por Acciones Simplificada Unipersonal)
- SIREN
- 943 007 229
- NIF-IVA
- FR 159 430 072 29
- Capital social
- 5.000 EUR
Direccion
- Sede social
- 10 rue de la Bourse
- Ciudad
- 75002 Paris
- Pais
- Francia
Gobernanza y Organizacion
Directivos
| Nombre | Cargo | Desde |
|---|---|---|
| Michel Marques | Presidente | 2025 |
Accionistas
| Accionista | Participacion | Tipo |
|---|---|---|
| Michel Marques | 100% | Persona fisica |
Organizacion
Estructura unipersonal: el director es el unico interlocutor.
- Plantilla total
- 1 (director)
Controles Internos
Marco de control
Michel Marques, director, es responsable del cumplimiento. Se apoya en una herramienta de analisis por IA; la decision final sigue siendo humana.
- Controles operativos diarios
Gestion de riesgos
Mapa de riesgos actualizado anualmente, cubriendo riesgos operativos, de cumplimiento, reputacionales y ciber.
Documentacion Regulatoria
Registros regulatorios
| Autoridad/Registro | Numero | Valido hasta |
|---|---|---|
| AFTPM | Miembro | Cuota anual |
Ambito de actividad
Alforis Finance ejerce la actividad de Third Party Marketing (TPM) por cuenta de gestoras.
- Promocion y distribucion de fondos de inversion
- Sin asesoramiento de inversiones
- Sin recepcion-transmision de ordenes
RGPD y Seguridad
Marco RGPD
- Referente RGPD
- Michel Marques (sin DPO designado)
- Contacto RGPD
- [email protected]
- Registro de tratamientos
- Al dia
- Evaluaciones de impacto (PIA)
- Realizadas cuando es necesario
Medidas de seguridad
Medidas tecnicas
- Cifrado de datos (AES-256)
- Autenticacion fuerte (MFA)
- Copias de seguridad cifradas diarias
- Alojamiento en Francia (UE)
Medidas organizativas
- Politica de seguridad documentada
- Gestion de accesos por rol
- Procedimiento de gestion de incidentes
Notificacion de brechas
En caso de brecha de datos, notificacion a la AEPD en 72h y a los afectados si hay alto riesgo.
Seguro Profesional
Responsabilidad Civil Profesional
- Aseguradora
- MMA - contrato de grupo reservado a los miembros de la AFTPM (corredor Diot-Siaci)
- Fecha de efecto
- 01/07/2026
Un certificado de seguro actualizado esta disponible bajo peticion.
Pago
Condiciones de pago
Condiciones de pago estandar.
- Plazo de pago
- 30 dias fin de mes
- Divisa
- EUR
- Metodo de pago
- Transferencia bancaria
Certificacion
Certifico que la informacion contenida en este documento es exacta y esta actualizada.
Firma
Michel Marques
Presidente - Alforis Finance SASU
Fecha
Paris, Francia
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