Documento confidencial
2026
Checklist RFI/RFP
Cuestionario de due diligence para gestoras
EmpresaAlforis Finance SASU
Fechaoctubre de 2026
Version1.0
Este documento responde a las preguntas estandar de los procesos de due diligence (RFI/RFP) de las gestoras que desean contratar a Alforis Finance como Third Party Marketer.
Informacion General
Identificacion de la empresa
- Razon social
- Alforis Finance SASU
- Forma juridica
- SASU (Sociedad por Acciones Simplificada Unipersonal)
- RCS Paris
- 943 007 229
- Capital social
- 5.000 EUR
- Fecha de creacion
- 2025
- Sede social
- 10 rue de la Bourse, 75002 Paris
- Plantilla
- 1 (director)
- Sitio web
- www.alforis.fr
Gobernanza
| Cargo | Nombre | Experiencia |
|---|---|---|
| Presidente | Michel Marques | 20 anos en distribucion, ex responsable de distribucion EMTN (Credit Mutuel) |
Accionariado
Estructura accionarial simple y transparente.
Sin conflicto de interes estructural
Total independencia de las gestoras
Sin vinculos de capital con distribuidores competidores
Cumplimiento y Regulacion
Marco regulatorio
Registros
| Autoridad | Numero | Estado |
|---|---|---|
| AFTPM | Miembro | Activo |
Politicas implementadas
Politica PBC/FT
Procedimientos KYC
Gestion de conflictos de interes
Tratamiento de reclamaciones
Proteccion de datos (RGPD)
Plan de continuidad de negocio
Politica de externalizacion
Politica de remuneracion
Marco de control
Michel Marques, director, es responsable del cumplimiento. Se apoya en una herramienta de analisis por IA; la decision final sigue siendo humana.
- •Controles realizados por el director
- •Reporting regulatorio al dia
Proceso Comercial
Servicios y entregables
Servicios ofrecidos
Prospeccion y cualificacion de prospectos
Organizacion de reuniones y presentaciones
Soporte a la due diligence del inversor
Seguimiento de la relacion con clientes
Reporting de actividad detallado
Reporting
| Entregable | Frecuencia | Formato |
|---|---|---|
| Informe de actividad | Mensual | |
| Pipeline comercial | Mensual | Excel |
| Revision KPIs | Trimestral | Presentacion |
| Balance anual | Anual | Reunion |
IT y Seguridad
Infraestructura tecnica
Infraestructura
- Alojamiento
- Alforis Finance (Francia, UE)
- CRM
- Solucion propietaria
- Copias de seguridad
- Diarias, retencion 30 dias
- Cifrado
- AES-256 en reposo, TLS 1.3 en transito
Medidas de seguridad
Autenticacion multifactor (MFA)
Certificados SSL/TLS
Firewall y deteccion de intrusiones
Logs de auditoria completos
Cumplimiento RGPD
Procedimiento de gestion de incidentes
Continuidad de negocio
Un plan de continuidad de negocio (PCN) esta implementado para garantizar la resiliencia operativa.
RTO (Recovery Time Objective): < 4 horas
RPO (Recovery Point Objective): < 24 horas
Pruebas de recuperacion anuales
Anexos
Los siguientes documentos estan disponibles bajo peticion.
| Documento | Disponible | Formato |
|---|---|---|
| Extracto registro mercantil | Si | |
| Estatutos actualizados | Si | |
| Certificado RC Profesional | Bajo peticion | |
| Politica RGPD | Si | |
| Politica PBC/FT | Si | |
| Cuentas anuales | Bajo peticion |
Solicitud de documentos
Para obtener estos documentos, contactenos en [email protected]
Completado por Alforis Finance
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